自治區工業和信息化廳關于組織開展2023年度第一批創新型中小企業評價工作的通知

各市、縣（區）中小企業主管部門，寧東管委會經發局，有關企業：

根據工業和信息化部《優質中小企業梯度培育管理暫行辦法》（工信部企業〔2022〕63號，下稱《暫行辦法》）和《寧夏回族自治區優質中小企業梯度培育管理實施細則》（寧工信規發〔2022〕4號）要求，為加強我區優質中小企業梯度培育工作，推動中小企業高質量發展，現就做好自治區2023年度第一批創新型中小企業評價工作有關事項通知如下：

一、條件標準

（一）在自治區行政區域內工商登記注冊，具有獨立法人資格，正常開展經營活動。

（二）符合《中小企業劃型標準規定》。

（三）企業未被列入經營異常名錄或嚴重失信主體名單，提供的產品（服務）不屬于國家禁止、限制或淘汰類，同時近三年未發生重大安全（含網絡安全、數據安全）、質量、環境污染等事故以及偷漏稅等違法違規行為（以上統稱合規經營）。

（四）堅持企業自愿原則，滿足創新型中小企業評價標準（附件1）。

（五）下列四類企業不參與本次評價。

1.2014年—2021年度認定且復核通過的自治區“專精特新”示范企業；

2.2022年認定的自治區“專精特新”中小企業；

3.國家級專精特新“小巨人”企業；

4.已公告的自治區2022年度創新型中小企業。

二、組織實施

（一）企業自評。企業按屬地原則自愿登錄優質中小企業培育平臺（https://zjtx.miit.gov.cn/，下稱培育平臺），填寫創新型中小企業自評表，上傳相關佐證材料，完成自評，并作出真實性聲明和合規經營承諾。線上填報時間為2023年2月22日至2月28日，逾期系統自動關閉。

（二）縣級初審?？h級中小企業主管部門對照評價標準，對企業自評信息和相關佐證材料進行初審，并在培育平臺提交初審意見，若縣級賬戶未提交初審意見，則市級賬戶無法操作審核。

（三）市級復審。市級中小企業主管部門對照評價標準，對企業自評信息和相關佐證材料進行復審和實地核查，并對企業合規經營情況進行審核把關后，在培育平臺提交審核意見，并經公示無異議后，向自治區工業和信息化廳推薦報送。

（四）區級公告。自治區工業和信息化廳組織對市級中小企業主管部門推薦報送企業的自評信息及相關佐證材料進行匯總審核，確定公示名單。公示無異議的，公告為自治區2023年度第一批創新型中小企業。

三、工作要求

（一）本次申請評價時間緊、標準高，請各市、縣（區）中小企業主管部門高度重視，加強政策研究，加大政策宣貫解讀力度，確保轄區內中小企業應知盡知，廣泛動員企業參與創新型中小企業評價，并對轄區內企業咨詢問題進行答疑（聯系方式見附件4）。

（二）自治區創新型中小企業是優質中小企業的基礎力量，申請認定自治區“專精特新”中小企業的，須先申請公告為自治區創新型中小企業。請各市、縣（區）認真履行工作職責，對照創新型中小企業評價標準，嚴格審核把關，確保申報質量，確保企業附件資料上傳完整（無上傳附件資料者不予通過），在線審核時要注明企業通過條件。并請市級中小企業主管部門務必于2023年3月7日（星期二）前，將公示無異議的創新型中小企業推薦報送我廳。

聯系方式：自治區工業和信息化廳中小企業處

0951-6363644

附件：1.自治區創新型中小企業評價標準

2.部分指標和要求說明

3.創新型中小企業評價流程圖

4.創新型中小企業評價市級主管部門聯系方式

5.2023年第一批創新型中小企業推薦匯總表

6.真實性聲明和合規經營承諾

7.佐證資料清單（供參考）

自治區工業和信息化廳

2023年2月21日

附件1

自治區創新型中小企業評價標準

一、公告條件

評價得分達到60分以上（其中創新能力指標得分不低于20分、成長性指標及專業化指標得分均不低于15分），或滿足下列條件之一：

（一）近三年內獲得過國家級、省級科技獎勵。

（二）獲得高新技術企業、國家級技術創新示范企業、知識產權優勢企業和知識產權示范企業等榮譽（均為有效期內）。

（三）擁有經認定的省部級以上研發機構。

（四）近三年內新增股權融資總額（合格機構投資者的實繳額）500萬元以上。

二、評價指標

包括創新能力、成長性、專業化三類六個指標，評價結果依分值計算，滿分為100分。

（一）創新能力指標（滿分40分）

1.與企業主導產品相關的有效知識產權數量（滿分20分）

A.Ⅰ類高價值知識產權1項以上（20分）

B.自主研發的Ⅰ類知識產權1項以上（15分）

C.Ⅰ類知識產權1項以上（10分）

D.Ⅱ類知識產權1項以上（5分）

E.無（0分）

2.上年度研發費用總額占營業收入總額比重（滿分20分）

A.5%以上（20分）

B.3%-5%（15分）

C.2%-3%（10分）

D.1%-2%（5分）

E.1%以下（0分）

（二）成長性指標（滿分30分）

3.上年度主營業務收入增長率（滿分20分）

A.15%以上（20分）

B.10%-15%（15分）

C.5%-10%（10分）

D.0%-5%（5分）

E.0%以下（0分）

4.上年度資產負債率（滿分10分）

A.55%以下（10分）

B.55%-75%（5分）

D.75%以上（0分）

（三）專業化指標（滿分30分）

5.主導產品所屬領域情況（滿分10分）

A.屬于《戰略性新興產業分類》（10分）

B.屬于其他領域（5分）

6.上年度主營業務收入總額占營業收入總額比重（滿分20分）

A.70%以上（20分）

B.60%-70%（15分）

C.55%-60%（10分）

D.50%-55%（5分）

E.50%以下（0分）

附件2

部分指標和要求說明

（一）指標中如對期限無特殊說明，一般使用企業近1年的年度數據，具體定義為：指企業上一完整會計年度，以企業上一年度審計報告期末數為準。對于存在子公司或母公司的企業，按財政部印發的《企業會計準則》有關規定執行。

（二）所稱“Ⅰ類知識產權”包括發明專利（含國防專利）、 植物新品種、國家級農作物品種、國家新藥、國家一級中藥保護品種、集成電路布圖設計專有權（均不包含轉讓未滿1年的知識產權）。

（三）所稱“Ⅰ類高價值知識產權”須符合以下條件之一：

1.在海外有同族專利權的發明專利或在海外取得收入的其他Ⅰ類知識產權，其中專利限G20成員、新加坡以及歐洲專利局經實質審查后獲得授權的發明專利。

2.維持年限超過10年的Ⅰ類知識產權。

3.實現較高質押融資金額的Ⅰ類知識產權。

4.獲得國家科學技術獎或中國專利獎的Ⅰ類知識產權。

（四）所稱“Ⅱ類知識產權”包括與主導產品相關的軟件著作權（不含商標）、授權后維持超過2年的實用新型專利或外觀設計專利（均不包含轉讓未滿1年的知識產權）。

（五）所稱“重大安全（含網絡安全、數據安全）、質量、環境污染等事故”是指產品安全、生產安全、工程質量安全、環境保護、網絡安全等各級監管部門，依據《中華人民共和國安全生產法》《中華人民共和國環境保護法》《生產安全事故報告和調查處理條例》《中華人民共和國網絡安全法》《中華人民共和國數據安全法》等法律法規，最高人民法院、最高人民檢察院司法解釋，部門規章以及地方法規等出具的判定意見。

（六）所稱“股權融資”是指公司股東稀釋部分公司股權給投資人，以增資擴股（出讓股權不超過30%）的方式引進新的股東，從而取得公司融資的方式。

（七）所稱“合格機構投資者”是指符合《創業投資企業管理暫行辦法》（發展改革委等10部門令第39號）或者《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會令第105號）相關規定，按照上述規定完成備案且規范運作的創業投資基金及私募股權投資基金。

（八）所稱“主導產品”是指企業核心技術在產品中發揮重要作用，且產品收入之和占企業同期營業收入比重超過 50%。

（九）所稱“省級科技獎勵”包括各省、自治區、直轄市科學技術獎的一、二、三等獎；“國家級科技獎勵”包括國家科學技術進步獎、國家自然科學獎、國家技術發明獎，以及國防科技獎。

（十）如無特殊說明，所稱“以上”、“以下”，包括本數；所稱的“超過”，不包括本數。在計算評價指標得分時，如指標值位于兩個評分區間邊界上，按高分計算得分。

（十一）本辦法部分指標計算公式：企業上一年度主營業務收入增長率=（企業上一年度主營業務收入總額-企業上上年度主營業務收入總額）/企業上上年度主營業務收入總額*100%。其他年度主營業務收入增長率計算方法以此類推。

（十二）所稱“被列入經營異常名錄”以國家企業信用信息公示系統（http://www.gsxt.gov.cn）查詢結果為準；所稱“嚴重失信主體名單”以信用中國（http://www.creditchina.gov.cn）查詢結果為準。以上查詢結果均以網站公開顯示、可查詢結果為準。

附件3

便捷操作方法：

一、先注冊，再登錄；

二、在更新的頁面，點擊右上方的“企業信息管理”按鈕；

三、在更新的頁面，點擊左上方的“企業信息”按鈕；

四、點擊下方的“編輯”按鈕輸入相應信息，完成后點擊“保存”按鈕；

五、點擊左上方的“企業申報信息”按鈕，選擇相應企業進行申報。

附件4

創新型中小企業評價市級主管部門聯系方式

附件5

自治區2023年第一批創新型中小企業推薦匯總表

市級中小企業主管部門（蓋章）：

附件6

真實性聲明和合規經營承諾

一、本企業填報的自治區創新型中小企業評價內容和佐證材料均準確、真實、合法、有效、無涉密信息。

二、本企業未被列入經營異常名錄或嚴重失信主體名單，提供的產品（服務）不屬于國家禁止、限制或淘汰類，同時近三年未發生重大安全（含網絡安全、數據安全）、質量、環境污染等事故以及偷漏稅等違法違規行為。

三、本企業愿為以上事項承擔有關法律責任。

法定代表人（簽名）： 企業（公章）

日期： 年 月 日

附件7

創新型中小企業評價佐證材料清單

一、企業營業執照原件掃描件。

二、未被列入經營異常名錄或嚴重失信主體名單證明材料（“未被列入經營異常名錄”以國家企業信用信息公示系統〔http://www.gsxt.gov.cn〕查詢結果為準；“未被列入嚴重失信主體名單”以信用中國〔https://www.creditchina.gov.cn〕查詢結果為準）。

三、企業主營業務及主導產品情況說明（500字以內）。

四、企業真實性聲明和合規經營承諾（法人簽字蓋章）。

五、2021年、2022年度帶防偽碼審計報告（2021年審計報告中需包括以下三部分：①帶防偽碼審計報告首頁②利潤表③審計報告附注中關于主營業務收入和其他業務收入部分內容；如無2021年度審計報告，則提供帶稅務局電子印章的2021年度納稅申報表，納稅申報表需包含《一般企業收入明細表》。2022年度審計報告中需包括以下四部分：①帶防偽碼審計報告首頁②資產負債表③利潤表④審計報告附注中關于主營業務收入和其他業務收入、研發費用，企業有研發費用但審計報告中未體現的可提供研發專項審計報告；如無2022年度審計報告，則提供帶稅務局電子印章的2022年度納稅申報表。納稅申報表需包含《企業所得稅年度納稅申報基礎信息表》《一般企業收入明細表》《研發費用加計扣除優惠明細表》，同時下載提供《資產負債表》，企業如無研發費用加計扣除的，可下載提供《期間費用明細表》。

六、知識產權證明原件掃描件（提供知識產權局證書，參考附件2中知識產權說明）。

七、直通條件證明材料原件掃描件（如有，至少提供以下四項證明材料之一）：

1.2020年以來獲得國家級或省級科技獎勵證書（國家級科技獎勵包括國家科學技術進步獎、國家自然科學獎、國家技術發明獎、國防科技獎；自治區科技獎勵；獲獎證書需體現企業名稱）。

2.獲得的榮譽認證證書（均為有效期內），包括高新技術企業、國家級技術創新示范企業、知識產權優勢企業和知識產權示范企業等（公告文件或證書）。

3.經認定的省部級以上研發機構佐證材料（包括國家、自治區認定的企業技術中心、工業設計中心、工程技術研究中心、重點實驗室，以及院士（專家）工作站、博士后工作站公告文件或證書）。

4.2020年以來新增股權融資總額500萬元以上佐證材料（包括合格機構投資者的證明材料、銀行到賬憑證、出讓股權不超過30%證明材料）。

八、其他與評價內容相關的證明材料原件掃描件。??